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11月15日，渤海证券发布公告表示，公司于11月13日收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。告知书中提到，渤海证券涉嫌历史上承做的某股权财务顾问业务未勤勉尽责一案，已由中国证监会调查完毕。中国证监会认为，渤海证券在开展财务顾问核查工作中未勤勉尽责，涉嫌违反了《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》以及2005年修订的《中华人民共和国证券法》相关规定。证监会拟作出责令改正，没收业务收入56.60万元、处以169.81万元罚款的行政处罚。
对此，渤海证券回应称，此次处罚所涉问题是公司历史股权财务顾问业务。自发现问题以来，公司一直秉持着负责任的态度，积极与监管部门沟通，配合调查工作，诚恳接受处罚。目前公司经营情况正常，将严格按照法律法规要求履行信息披露义务。
渤海证券回应：
诚恳接受 认真反思 坚决整改
11月15日，渤海证券公告表示，公司于11月13日收到中国证监会《行政处罚事先告知书》（处罚字〔2024〕161号）。告知书中提到，渤海证券涉嫌历史上承做的某股权财务顾问业务未勤勉尽责一案，已由中国证监会调查完毕。中国证监会认为，渤海证券在开展财务顾问核查工作中未勤勉尽责，涉嫌违反了《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》以及2005年修订的《中华人民共和国证券法》相关规定。根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十二条的规定，应依据2005年《中华人民共和国证券法》第二百二十三条的规定，拟作出责令改正，没收业务收入56.60万元、处以169.81万元罚款的行政处罚。
此前，渤海证券公告显示，公司于2024年5月9日收到中国证监会《立案告知书》（证监立案字0082024007号），因公司涉嫌财务顾问业务违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2024年4月24日，证监会决定对渤海证券立案。
渤海证券表示，此次处罚所涉问题是公司历史股权财务顾问业务。自发现问题以来，公司一直秉持着负责任的态度，积极与监管部门沟通，配合调查工作，诚恳接受处罚，并将深刻反思，汲取教训，认真落实整改，进一步提高思想认识，积极落实监管要求，坚持举一反三，依法合规、稳慎推进公司各项业务。目前公司经营情况正常，将严格按照法律法规要求履行信息披露义务。
中国证券报记者了解到，渤海证券在收到《立案告知书》后，第一时间组织召开专题会议，通报相关情况，进行深刻反思，研究部署整改措施。渤海证券表示，将坚持以中国特色金融文化为指引，坚定践行合规、诚信、专业、稳健的行业文化理念，切实贯彻落实“新国九条”要求，不断提升投行业务执业质量。
构筑内部控制防线
在文化建设方面，渤海证券表示，公司深刻领会并认真践行中国特色金融文化，将之与企业使命、愿景、发展战略有机融合、有效联动，坚决履行好防范自身经营风险和支持防范化解金融风险的职责，坚持一切经营管理活动都必须以符合法律法规和监管规则为准绳。2024年，渤海证券凝练形成了“弘毅尚德、守正创新、明志务本、敏行稳进”的企业文化理念，通过一系列有力举措，抓好服务实体经济、防控金融风险、推动经营转型、深化改革攻坚重点工作，全力以赴提升经营业绩，在助力资本市场高质量发展中切实实现自身高质量发展。
在合规风险管理方面，渤海证券表示，公司始终坚持合规稳健经营理念，近年来针对投资银行业务完善构建了清晰、合理的内部控制组织架构，建立了与投行业务全链条相配套的质量控制体系和风险管理机制，形成了分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的控制防线。未来，渤海证券将继续把防控金融风险视为企业生命线，紧密跟踪行业动态与监管要求，不断完善合规管理体系，强化风险防控机制，并积极推进风险管理数智化转型，构建起全覆盖、穿透式、系统化的全面风险管理体系。
经营持续向好
渤海证券2023年年报和2024年半年报显示，公司2023年度经营业绩明显提升，营业收入、净利润、净资产收益率等主要业绩指标均同比增长30%以上；2024年上半年，公司累计实现营业收入11.98亿元，利润总额4.04亿元，净利润3.84亿元。
渤海证券表示，长期以来，公司始终坚持把服务实体经济作为根本宗旨，在多个金融领域成果显著。如在科技金融方面，搭建天开园券商综合金融服务平台，大力拓展北交所业务，推进北交所IPO项目，投资科创型企业，服务“专精特新”企业成长，为天津芯片产业上市公司解决融资问题；在绿色金融领域，助力企业设立绿色资产支持计划，推进水厂再融资项目；在普惠金融方面，建成135个社区投资者教育服务站，优化服务网点，提供多样财富管理服务；在养老金融方面，持续优化养老金融产品和服务，设立大健康产业基金，升级手机交易系统适老版；在数字金融领域，加快转型研究，打造数字化员工和智能风控平台；在探索天津特色金融新路径上，聚焦战略性新兴产业与航运业，开展合作助力产业发展。
值得一提的是，渤海证券通过实施“三个融入、三个深耕”战略与“一横一纵、七点、三平台”经营策略，持续优化业务布局，各业务条线发展态势更趋均衡。在做强投资业务方面，成功设立博悦基金、博生基金，有力支撑新材料、医药健康等领域的产业发展。在做优资管业务方面，落地华中交通行业供应链、湖北国企供应链、山西智慧停车等多个领域ABS项目。在做深经纪业务方面，加大“新零售”展业推进力度，全方位提升服务能力，两家分支机构获评“股票期权百强营业部”称号。在做精投行业务方面，加快储备北交所、新三板的挂牌、财务顾问等项目，发力提供一揽子综合金融服务，为实体经济发展注入更多“金融活水”。